证监会力促保代勤勉尽责 监管记录上网公开

　　现在，证监会又将对保荐机构和保代的监管进一步透明化。上周五，保荐信用监管系统正式在证监会网站上线。通过这一平台，拟上市公司、新闻媒体和社会公众都可以方便查询74家保荐机构、1800多个保荐人、3000多个保荐项目(包括创业板项目)的信息，以及2004年实施保荐制度以来证监会对有关保荐机构和保荐代表人、保荐项目采取监管措施的30多例监管记录。

　　在最近的几项监管记录中，中投证券连续两次上榜。该券商保荐代表人李光增、赵渊在保荐宁波建工首次公开发行股票并上市申请过程中，存在对发行人控股股东的子公司涉及诉讼事项核查不充分的问题。此外，中投证券保代冒友华、王韬，在保荐海普瑞首次公开发行股票并上市项目中，对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。

　　上述两起事件共4位保代均都是因没有做到勤勉尽责被证监会出具警示函，属于较重的处罚。业内人士告诉记者，“勤勉尽职”并不是空洞的要求，在实际工作中，监管部门的要求非常细致、严格。工商、税务、供货商和客户、银行账务往来等都要求保代实地走访调查，不能单纯依靠会计师和律师的报告。近期证监会还出台了保荐机构的内控指引，要求券商后台的风控部门也要去现场。

　　中信证券保代文富胜、牛振松在保荐九牧王时就是因为没有去现场而被出具监管警示函。九牧王控股子公司未按照设立批复时的要求和公司章程的约定，实现产品100%外销，但两位保荐代表人仅依据外经贸局的证明，就认定上述情形不违反相关规定，没有按照对外商投资企业的基本核查程序，通过走访海关等相关部门，充分了解发行人合规经营情况。此外，保代对发行人的销售情况调查不充分，对发行人不同加盟商的具体数据以及战略加盟商的市场定位、双方权利义务约定等事项不熟悉、不了解。

　　招商证券保荐代表周凯在保荐桂林三金IPO项目时，干脆未参与现场尽职调查，被证监会处以12个月不受理其推荐项目的处罚。事实上，行业内一直有少数保代做项目就是签字，实际工作由其他的项目经办人承担。这些保代不去现场做尽职调查也就不足为奇。

　　除了勤勉尽责和专业能力过关，诚实守信更是保荐机构、保荐代表人的基本准则。如果说不能勤勉尽责的后果是可能放纵企业隐瞒真实信息或蓄意造假，那么保代自身不能诚实守信，勤勉尽责也就无从谈起。一些保代正是跨越了这条底线而被采取监管措施。

　　国海证券前保代张庆升在国海证券、国盛证券工作期间，于2005年8月至2008年4月同时在招银国际从事投资银行工作，并签订了正式劳动合同。这期间张庆升两次向证监会申请变更登记保荐代表人资格，均隐瞒了同时在招银国际有正式工作的事实。张庆生因此被撤销保代资格。

　　此外，东方证券的林霖、平安证券的王志妮因保代注册申请文件中有虚假记载，也被取消了保代资格。

　　证监会有关负责人表示，媒体和公众都可以利用保荐信用监管平台，发挥社会监督功能。针对保荐机构和保荐代表人的举报，只要有事实、有线索，监管部门都会跟进调查，一旦查实违规行为就将按照有关规定严肃处理并予以公开。